民生证券股份有限公司关于深圳市景旺电子股份有限公司2019年持续督导工作定期现场检查报告 期货开户网
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原标题:景旺电子:民生证券股份有限公司关于深圳市景旺电子股份有限公司2019年持续督导工作定期现场检查报告

5人民币换成新加坡的货币景旺电子:民生证券股份有限公司关于深圳市景旺电子股份有限公司2019年持续督导工作定期现场检查报告


民生证券股份有限公司


关于深圳市景旺电子股份有限公司


201
9
年持续督导工作定期现场检查报告





民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为
深圳
市景旺电子
股份有限公司(以下简称“
景旺电子
”或“公司”)首次公开发行股


201
8
年公开发行可转换公司债券
的保荐人,
根据中国证券监督管理委员会
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等有关法律法规和规范性文件的要求,于
201
9

1
2

2
日至
1
2

4
日期
间对景旺电子进行了定期现场检查。现将检查情况汇报如下:


一、本
次现场检查的基本情况


201
9

1
2

2
日至
12

4

期间,民生证券保荐代表人
王嘉、
曾文强

项目人员
张卫杰

景旺电子
进行
201
9
年度定期现场检查。



本次现场检查主要关注如下事项:公司治理、三会运作和内部控制情况;公
司信息披露情况;公司独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况;公司募集资金管理和使用情况;关联交易、对外担保及重大对外投资情况,
公司经营状况等其他相关事宜。



现场核查期间,
检查人员访谈
了公司董事会秘书
黄恬
先生和财务总监
王长权
先生,
核查了公司募集资金账户的银行对账单、募集资金使用相关凭
证、公司三

文件
、公司对外信息披露、内控制度运行、公司经营情况等资料,在前述工作
的基础上完成了本次定期现场检查报告。



二、对现场检查事项逐项发表的意见


(一)公司治理、三会运作和内部控制情况



现场检查人员查阅了公司的公司章程、三会议事规则、信息披露管理制度

募集资金
管理制度
等有关公司治理及内部控制的各相关制度;同时,查阅了三会
会议文件等




经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,
景旺电子
公司章程以及股
东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行,公司董事、监事和高级管理
人员按照有关法律、法规和上海证券交
易所相关业务规则的要求履行职责,公司
治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或
岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,风险评估和控制措
施得到有效执行;公司
201
9
年以来
股东大会、董事会和监事会的召集、召开及
表决程序符合有关法规及公司章程之规定。



(二)信息披露情况


现场检查人员
对公司三会文件、会议记录、公司其他重大事项相关文件检查,

查阅
指定披露渠道的相关信息。经检查,
保荐机构认为:截至现场检查之日,
景旺电子
按照中国证监会和上海证券交易所的相关法律法规要求
履行了信息

露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。



(三)独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况


现场检查人员
核查

公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资
金往来情况,

对公司高管人员、财务部门负责人进行访谈。经检查,
保荐机构
认为:截至现场检查之日,
景旺电子
资产完整,人员、机构、业务、财务保持独
立,不存在
控股股东、实际控制人及其他关联方
违规
占用
上市公司资金的情形。



(四)募集资金使用情况


现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单,抽查募集资

审批

支付凭证,核查
与募集资金使用相关的会议记录及公告。



经核查,保荐机构认为:
截至现场检查之日

景旺电子
不存在违规使用募集
资金的情况和变更募集资金用途的情形,亦不存在其他违反《上市公司监管指引

2

——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法(
2013
年修订)》等有关法律规定的情形。




(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况


现场核查
人员
查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件,
关联交易协议、对外投资协议等,与相关人员进行了访谈。



经核查,
保荐机构认为:
景旺电子
已对关联交易、对外担保和对外投资的决
策权限和决策机制进行了规范;截至本现场检查日,公司未对合并报表范围外的
实体进行担保,期货开户网,公司发生的关联交易及对外投资均按照相应的决策机制进行。公
司关联交易和对外投资不存在重大的违法违规和损害中小股东利益的情况。



(六)经营情况


经查阅公司
201
9
年第三季度报告并与财务负责人沟通,保荐机构了解到
201
9

1
-
9
月,公司保持良好经营态势,网上期货开户,实现营业收入
453,458.95
万元,较上
年同期增长
24.52
%
;归属于上市公司股东的净利润
63,089.49
万元,较上年同
期增长
0.35
%




经检查,保荐机构认为:
景旺电子
经营业绩
良好,
经营模式、经营环境未发
生重大变化,公司治理及经营管理状况正常。



(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项







三、上市公司应注意的事项及建议


公司
募投
项目实际投资存在一定周期,公司目前使用
部分
闲置募集资金进行
现金管理。保荐人提请公司在使用
部分
闲置
的募集资金进行现金管理时,应特别
注意产品类型、投资风险和决策程序的规范性


及时做好信息披露工作




四、向证监会或证券交易所报告的事项


本次现场检查未发现

旺电子
存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易
所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。



五、上市公司及其他中介机构的配合情况



保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,网上期货开户,上市公司给予了积极的配合。



六、本次现场检查的结论


保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》等的有关要求,期货开户流程,对
景旺电子
认真履行了持续督导职责,经
过本次现场核查工作,
保荐机构认为:
201
9
年以来,
景旺电子
建立了较为完善
的内控制度;信息披露执行情况良好;资产完整,业务、财务、机构、人员保持
独立,不存在
控股股东
、实际控制人及其他关联方
违规占用发行人
资金
的情形;
严格遵守募集资金使用制度,无违规使用募集资金的情形;关联交易、对外担保
和对外投资不存在重大违法违规情况;公司
经营业绩良好,
经营模式、经营环境
未发生重大变化
。检查期内,
景旺电子
不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规
定》等法律法规中规定的需要向监管部门汇报的违法违规事项。



(以下无正文)



(本页无正文,为《
民生证券股份有限公司关于深圳市景旺电子股份有限公司
201
9
年持续督导工作定期现场检查报

》之签章页)














保荐代表人:




曾文强

















民生证券股份有限公司








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